• Пример Правил Внутреннего Контроля

1. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию.
2. Таким образом, АРБ больше не будет разрабатывать типовые ПВК по ПОД/ФТ. Типовые правила внутреннего контроля образца 2017 года в свет так и не выйдут. Фрагмент протокола комитета по вопросам ПОД/ФИ и комплаенс рискам АРБ. Мы хотели бы обратить внимание наших читателей о том, что имеющий место у некоторых организаций формальный подход к созданию правил внутреннего контроля действительно чреват мерами административного воздействия со стороны надзорных органов.
3. Настоящие Правила внутреннего контроля (далее - Правила) разработаны с учетом. Требований законодательства Российской Федерации в области противодействия. Легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию. 2) сохранение конфиденциальности информации, получаемой в процессе реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; 3) исключение участия работников организации в осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Правила внутреннего контроля — это необходимая документация для ряда организаций-участниц финансового рынка. О требованиях к названным документам с учетом изменений 2016 года и актуальном образце правил пойдет речь в этом обзоре. Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ — что это? Согласно положениям закона «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от № 115-ФЗ, предприятия, чья деятельность связана с оборотом денег и другого имущества, должны выработать правила внутреннего контроля, определить ответственных за внедрение указанных правил сотрудников и осуществлять другие процедуры, направленные на ПОД/ФТ (предотвращение отмывания доходов и финансирования терроризма). К фирмам, ведущим свою деятельность на основании правил внутреннего контроля, относятся:.

учреждения, предоставляющие услугу микрофинансирования;. кредитные организации;. ломбарды;. ювелирные фирмы;.

операторы, принимающие платежи;. предприятия почты и связи;.

фонды негосударственного пенсионного страхования;. лотерейные и букмекерские конторы, тотализаторы;. агентства в сфере недвижимости и лизинга;. операторы связи;.

страховые общества и брокеры;. игроки рынка ценных бумаг, работающие на профессиональной основе;. управляющие компании инвестфондов. По своей сути правилами внутреннего контроля на предприятии является внутренняя документация компании, подробно регламентирующая действия организации и ее ответственных сотрудников в процессе осуществления предпринимательской деятельности, направленные на исполнение норм закона № 115-ФЗ. Требования к правилам внутреннего контроля с учетом изменений 2016 года В конце 2015 года в закон № 115-ФЗ были внесены значительные изменения, которые потребовали от обязанных организаций доработки своих правил внутреннего контроля.

ПРИМЕРНЫЙ ОБРАЗЕЦ «УТВЕРЖДАЮ» Руководитель (наименование организации) (Ф.И.О. Полностью) (подпись руководителя и оттиск печати организации) от «» г. (дата утверждения правил внутреннего контроля) ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА ООО «» (наименование организации) (город) (год) Общие положения Настоящие Правила внутреннего контроля (далее - Правила) разработаны с учетом тре­бований законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (да­лее - ПОД/ФТ): - Федерального закона от 7 августа 2001 г. И иных нормативно-правовых актов Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Правила внутреннего контроля являются документом, который: а) регламентирует организационные основы работы ООО «Рога и Копыта», направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в организации; б) устанавливает обязанности и порядок действий должностных лиц и работников ООО «» в целях осуществления внутреннего контроля; в) определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию.

Пример Правил Внутреннего Контроля

Sep 10, 2017 - Внести в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных. 2 gis москва.